「金融百科外資/合資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募管理人登記備案的注意事項(xiàng)」跟著A股被歸入MSCI 新興市場(chǎng)指數(shù)

國(guó)家金融業(yè)對(duì)外凋謝廣度與深度加快拓展,外資公司對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的關(guān)注度、參加度一直提高。值得留意的是，【金融百科】外資/合資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募管理人登記備案的注意事項(xiàng)，跟著A股被歸入MSCI 新興市場(chǎng)指數(shù)詳細(xì)介紹，外資機(jī)構(gòu)廣度金融業(yè)中國(guó)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放深度指數(shù)注意市場(chǎng)，下面是【金融百科】外資/合資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募管理人登記備案的注意事項(xiàng)！

跟著A股被歸入MSCI 新興市場(chǎng)指數(shù)，國(guó)家金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放廣度與深度加快拓展,外資公司對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的關(guān)注度、參和度一直提高。值得留意的是，外資/合資公司正逐步試水中國(guó)私募畛域，按照國(guó)內(nèi)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，跟前已完成私募管理人登記的外商獨(dú)資公司共11家。據(jù)消息，逾50家外資公司正在申請(qǐng)管理人登記辦理。

在此背景下，外資/合資公司深入認(rèn)識(shí)怎么在中國(guó)辦理私募管理人顯得尤其重要，按照基金業(yè)協(xié)會(huì)于2019年6月30日公開(kāi)發(fā)表的《私募基金登記備案有關(guān)困惑解答（十）》與2019年1月公開(kāi)發(fā)表的《外商獨(dú)資與合資私募證券投資基金管理人登記備案填消息闡明》（可增加私募君獲取），本文將從辦理過(guò)程、基本資格、人員條件等幾方面簡(jiǎn)述外資/合資公司在中國(guó)辦理私募管理人登記功程中的留意事宜。

辦理過(guò)程

全體看，外商獨(dú)資與合資公司辦理私募基金管理人登記的過(guò)程和境內(nèi)金融公司基本統(tǒng)一（如下圖），需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)（http://pf.amac.org.cn）進(jìn)行新聞填消息，供給《私募投資基金管理人登記與基金備案方法（試行）》及國(guó)內(nèi)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已出臺(tái)的有關(guān)要求規(guī)定的登記新聞、備案登記承諾函、法律意見(jiàn)書(shū)等資料。

基本資格

那么，，外資、合資公司在中國(guó)變?yōu)樗侥脊芾砣隧毞夏男┓矫娴馁Y格呢？

《私募基金登記備案有關(guān)困惑解答（十）》中明白，外商獨(dú)資與合資私募證券基金管理公司在國(guó)內(nèi)境內(nèi)行動(dòng)私募證券基金管理業(yè)務(wù)，當(dāng)然在國(guó)內(nèi)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人，并當(dāng)然滿足之下資格：

（一）該私募證券基金管理公司為在國(guó)內(nèi)境內(nèi)設(shè)立的機(jī)構(gòu)；

（二）該私募證券基金管理公司的境外股東為所在我國(guó)甚至地方金融監(jiān)管當(dāng)局同意甚至認(rèn)可的金融公司，且境外股東所在我國(guó)甚至地方的證券監(jiān)管公司已和國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)甚至國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)許可的別的公司簽署證券監(jiān)管配合做事體諒備忘錄；

（三）該私募證券基金管理公司及其境外股東最近三年沒(méi)能遭到監(jiān)管公司與司法公司的重大懲罰。

有境外理論管制人的私募證券基金管理公司，該境外理論管制人也當(dāng)然滿足上述第（二）、（三）項(xiàng)資格。

此外，，基金業(yè)協(xié)會(huì)還規(guī)定執(zhí)業(yè)律師在《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》的根底上對(duì)準(zhǔn)外資私募證券投資基金管理人，對(duì)之下內(nèi)容宣布法律意見(jiàn)：

（一）辦理公司當(dāng)然按照法律在國(guó)內(nèi)境內(nèi)設(shè)立并有作用的存續(xù)，且其組織形式為機(jī)構(gòu)制。

關(guān)于已經(jīng)在國(guó)內(nèi)境內(nèi)設(shè)立了從事海外投資基金管理業(yè)務(wù)的外資公司，海外投資基金管理業(yè)務(wù)和其它境內(nèi)私募基金管理業(yè)務(wù)當(dāng)然適當(dāng)隔離，不一樣產(chǎn)品的基金財(cái)富當(dāng)然實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，單獨(dú)托管，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防范利益沖突。

……

（四）辦理公司股東的權(quán)結(jié)現(xiàn)象。境外當(dāng)然為所在我國(guó)或地方金融監(jiān)管當(dāng)局同意者認(rèn)可的公司，且境外股東所在我國(guó)證券監(jiān)管公司當(dāng)然已和國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)甚至國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)許可的別的公司簽署配合做事體諒備忘錄。

（五）辦理公司是否具備理論管制人；若有，請(qǐng)闡明理論管制人的身份或工商注冊(cè)新聞（或境外公司的登記注冊(cè)新聞），還有理論管制人和辦理公司的管制關(guān)系，并闡明理論管制人可以對(duì)辦理公司起到的理論擺布作用。

辦建筑資質(zhì)轉(zhuǎn)讓理公司的境外理論管制人當(dāng)然為所在我國(guó)甚至地方金融監(jiān)管當(dāng)局同意甚至認(rèn)可的金融公司，且境外理論管制人所在我國(guó)甚至地方的證券監(jiān)管公司應(yīng)該已和國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)甚至國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)許可的別的公司簽署配合做事體諒備忘錄。

總結(jié)一下，外資/合資公司辦理私募基金管理人時(shí)必需符合之下資格：

辦理主體當(dāng)然按照法律在國(guó)內(nèi)境內(nèi)設(shè)立并有作用的存續(xù)的公司，且其組織形式應(yīng)為機(jī)構(gòu)制。

如辦理公司在國(guó)內(nèi)境內(nèi)設(shè)立從事海外投資基金管理業(yè)務(wù)的外資公司，海外投資基金管理業(yè)務(wù)和其它境內(nèi)私募基金管理業(yè)務(wù)當(dāng)然適當(dāng)隔離，采取適當(dāng)措施防范利益沖突。

辦理公司的境外股東與境外理論管制人必需為公司，不可以為自然人。辦理公司的境外股東與理論管制人必需已獲得所在我國(guó)甚至地方金融監(jiān)管當(dāng)局同意甚至認(rèn)可，且該我國(guó)或地方的證券監(jiān)管公司已和國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)甚至國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)許可的別的公司簽署證券監(jiān)管配合做事體諒備忘錄。（法律意見(jiàn)書(shū)審查主要）

辦理公司及其境外股東、境外理論管制人最近三年沒(méi)能遭到監(jiān)管公司與司法公司的重大懲罰。

檢索跟前已和國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)簽署配合做事體諒備忘錄的境外證券（期貨）監(jiān)管公司，可觀察《國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)和境外證券（期貨）監(jiān)管公司簽訂的備忘錄一覽表（2015年6月）》除了上述列表，國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)這些年來(lái)還辨別在和智利證券與保險(xiǎn)監(jiān)視管理委員會(huì)、希臘資本市場(chǎng)委員會(huì)、阿斯塔納金融代辦管理局等境外監(jiān)管公司完成體諒備忘錄的簽訂。

從業(yè)人員條件

按照《對(duì)于加快標(biāo)準(zhǔn)私募基金管理人登記若干事宜的公開(kāi)宣告》等的規(guī)定，各類私募基金管理人的高管人員（包含法定代表人\實(shí)施事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均當(dāng)然取得基金從業(yè)條件。

跟前獲取中國(guó)的基金從業(yè)條件重點(diǎn)有條件認(rèn)定與加入考試兩種模式（從業(yè)考試解析），條件認(rèn)定又分為全認(rèn)定和半認(rèn)定兩種，全認(rèn)定僅實(shí)用于私募股權(quán)投資基金的高管辦理，半認(rèn)定模式仍需加入科目一考試。此前，基金從業(yè)條件考試均為中文形式，假如不懂中文的外籍人士指盼辦理基金從業(yè)條件在證券類私募管理公司任職，操縱上有要大些難點(diǎn)。為符合行業(yè)發(fā)展與人才引進(jìn)的須，基金業(yè)協(xié)會(huì)在4月推行了英文語(yǔ)種的基金從業(yè)條件預(yù)定式考試，給外籍人士辦理中國(guó)基金從業(yè)條件供給了方便。

據(jù)消息，基金業(yè)協(xié)會(huì)這一年計(jì)劃組織兩場(chǎng)英文考試，上半年場(chǎng)次已于5月4日完結(jié)，辦理公司能夠關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)與微信大眾號(hào)，隨時(shí)獲取下半年考試場(chǎng)次開(kāi)放新聞。

英文語(yǔ)種的從業(yè)條件考試消息考資格及考試有關(guān)要求

此外，，協(xié)會(huì)又于5月31日公開(kāi)發(fā)表了《對(duì)于臺(tái)灣同胞在大陸辦理基金從業(yè)條件相關(guān)事宜的公開(kāi)宣告》，加快豐盛基金從業(yè)考試的組織形式。

展業(yè)留意事宜

外資/合資公司通過(guò)私募基金管理人登記備案后，行動(dòng)私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，除當(dāng)然滿足《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》、《私募投資基金管理人登記與基金備案方法（試行）》及別的法律法規(guī)要求外，還當(dāng)然遵守之下要求：

（一）資本金及其結(jié)匯所得RMB經(jīng)濟(jì)的運(yùn)用，當(dāng)然滿足我國(guó)外匯管理部門的有關(guān)要求；

（二）在境內(nèi)從事證券及期貨買賣，當(dāng)然獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外公司甚至境外系統(tǒng)下達(dá)買賣指令。國(guó)內(nèi)證監(jiān)會(huì)另有要求的除外。

綜上所述，外資/合資公司辦理中國(guó)私募管理人登記備案的總體過(guò)程和境內(nèi)公司基本統(tǒng)一，但須特別留意對(duì)境外股東與境外理論管制人的資質(zhì)審查。同時(shí)，，咱們也關(guān)注到基金業(yè)協(xié)會(huì)在豐盛從業(yè)條件認(rèn)定模式的各種動(dòng)作與對(duì)支助金融開(kāi)放的支助，為促成私募基金行業(yè)發(fā)展和國(guó)際接軌打下了松軟的根底。